English Title: Impacts of government subsidized joint research projects seekingto develop environmentally sound technological innovations: the utilization of research results and the cooperative behaviour

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Abstract

Technologische Umweltinnovationen werden hier verstanden als Neuerungen, welche die Vermeidung und Verminderung von Umweltbelastungen durch anthropogene Aktivitäten anstreben. Ihre Entwicklung und Verbreitung werden nicht notwendigerweise vom Markt honoriert. Dieses Manko möchte der Staat u.a. durch Förderungen ausgleichen, da Umweltschutz ein gesellschaftliches Anliegen ist. In diesem Kontext thematisiert die vorliegende Arbeit öffentlich geförderte, transdisziplinäre Kooperationen („Verbundprojekte“), welche in Forschungsprojekten technologische Umwelt-innovationen entwickeln. Solche Projekte werden von dem fördernden Ministerium bzw. einem damit beauftragten Intermediär, dem Projektträger, im Rahmen von Forschungsprogrammen betreut. Mit diesen Verbundprojekten verbindet der Staat mehrere Erwartungen an die Zeit nach der Förderung. Davon sind für diese Arbeit insbesondere zwei relevant: Erstens eine frühere oder bessere Verwendung der Forschungsergebnisse und zweitens eine größere und/oder dichtere Vernetzung beteiligter Akteure innerhalb eines nationalen Innovationssystems. Die zentrale Prämisse der Arbeit ist, dass zwar viele Faktoren staatlichen Handelns und das marktliche Umfeld Einfluss auf die Erfüllung der beiden, genannten Erwartungen haben. Jedoch ist die Phase der Programmimplementierung, in der das Projekt abläuft, hervorzuheben. Denn da erfahren die Akteure unmittelbar das Wirken der Politik. So wird davon ausgegangen, dass es einen kausalen Zusammenhang zwischen dieser Phase und den beiden Dimensionen gibt oder geben kann. Ziel der Arbeit ist es, mittels empirischer Wirkungsanalyse dem nachzugehen und zu Schlussfolgerungen zu gelangen, ob und wie der Staat in dieser Phase die Voraussetzungen für seine Erwartungen verbessern kann. Dazu besteht die Arbeit aus zwei Teilen: Im ersten Part wird der theoretische Interpretationsrahmen für Umweltinnovationen und Kooperationen aufgespannt. Außerdem werden die Richtlinien und Rahmenbedingungen für Intermediäre und Projektteilnehmer erörtert. Im zweiten Teil der Arbeit werden zwei empirische Fallstudien durchgeführt, eine im Bereich der Trockenbearbeitung in der metallverarbeitenden Industrie, eine weitere im Bereich der Kunststoff- und Kautschukindustrie. Dies führt sowohl zu Empfehlungen für die Ebene der Programmimplementierung als auch zu einem Ausblick auf weitere Forschungsmöglichkeiten.

Translation of abstract (English)

The term “environmentally sound technological innovation” as used in this study refers to developments which seek to reduce or eliminate damage being done to the environment by human activity. Such developments, and their wider adoption by industry, are not necessarily supported by a market economy. As the protection of the environment is a concern for the whole of society, national governments aim at overcoming this difficulty by supporting such innovations. In this context, this study explores German government subsidized, trans-disciplinary, joint research projects (called “Verbundprojekte” in German) which are designed to support research efforts seeking to develop environmentally sound technological innovations. Such projects are implemented by the supporting government ministry through intermediary agencies (called “Projektträger” in German) which would be responsible for carrying out the research program within the framework set for the program. Through such cooperative projects the government expects to bring together a number of goals for the time period following the completion of the government supported program. Two such goals have special relevance for this study: first, the earlier and/or better application of the research results; second, a larger and/or a more tightly knit network of participating activities within a national system of innovation. The central premise of this work is the assertion that a number of factors deriving from the manner in which the government involvement is handled, and the nature of the market environment at the time, influence the fulfillment of these two goals. Of these factors, considered as the most important one is the manner in which the implementation phase of the program is carried out. This is because it is in this phase that the participants directly perceive the impact of the overall policy. The study proceeds from the assumption that a causal connection exists, or can be created, between this implementation phase and these two goals. The goal of this study is to determine, through empirical analysis of the effects of such programs, how and whether the government can improve the likelihood of achieving its goals in this implementation phase. The study is thus divided into two parts. In the first part, the theoretical framework within which one may interpret the results of such cooperative attempts to develop environmentally sensitive technological innovations is examined. In addition, the guidelines and framework within which the intermediaries must work are discussed. In the second part, two case studies will be analyzed empirically, one involving the development of “dry cutting” in the metal-working industry, and a second drawn from the plastic material and rubber industry. This leads in turn to the development of recommendations for the manner in which such programs are implemented, together with suggestions for further work in this area.